管理政治公众人物的风险
简介
根据反洗钱和反腐败要求，金融机构必须采取合理措施，确定个人是否是政治公众人物 (PEP)。藉由将 PEPs 置于较高的风险模型中，辅以加强尽职调查，机构可以保护自己不被洗钱者和其他有害活动所使用。但并非所有 PEPs 都存在相同的风险水平，它将因司法管辖权、行业或单位的不同等而有所差异。
学习目标
- 法规的变化
- 导致政治公众人物风险的因素——可能比其他人更危险
- 政治公众人物管理制度
- 优化筛选和监测的最佳做法
讲者
许胧方 (CAMS-FCI)
北亚区反洗钱合规策略总监
公认反洗钱师协会 (ACAMS)
何伟杰 (CAMS)
法律合规部门主管
中国民生银行香港分行